- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是 ( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务负责人吴某
C．持有本公司股票的控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三) 2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)期货从业人员资格证书；(六)资质测试合格证明；(七)中国证监会规定的其他材料。
证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
正确答案
C
解析
证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。故选C。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务2年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D．通过中国证监会认可的资质测试
正确答案
A,C,D
解析
暂无解析
我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验，提出了商业银行公司治理的要求，以下不属于该要求的是( )。
A．完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B．明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
C．董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致
D．建立完善的信息报告和信息披露制度
正确答案
C
解析
C选项属于商业银行公司治理应遵循的原则。我国商业银行监管当局提出的商业银行公司治理要求，除A、B、D三项外还包括：①建立、健全以监事会为核心的监督机制；②建立合理的薪酬制度，强化激励约束机制。本题最佳答案为C选项。
申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．期货从业人员资格
B．大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C．从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D．从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B．通过中国证监会认可的资质测试
C．具有从事法律、会计业务2年以上经验
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(1)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)通过中国证监会认可的资质测试。因此，本题的正确答案为ABD。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
B．具有大学专科以上学历
C．通过期货人员从业资格考试
D．通过中国证监会认可的资质测试
正确答案
A, B
解析
暂无解析
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．2名推荐人的书面推荐意见
D．身份、学历、学位证明
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案
D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
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