- 证券法律制度概述
- 共842题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 选项A属于虚假陈述行为；选项B属于欺诈客户行为；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内募交易行为。
下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有( )。
A．公司债券每张面值1元
B．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
C．为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保
D．公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案
B,C,D
解析
【解析】选项A：公司债券每张面值100元。
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )
A．注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B．从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
正确答案
B
解析
[答案解析] 根据规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(7)中国证监会规定的其他条件。因此，本题B选项表述不正确。
根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所的表述中，正确的是( )。
A．会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
B．证券交易所总经理由理事会选举产生并报中国证监会批准
C．证券交易所制定和修改章程应报中国证监会备案
D．证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
正确答案
D
解析
[解析] (1)选项A：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员；(2)选项B：证券交易所的总经理由中同证监会任免；(3)选项C：证券交易所制定和修改章程应报中国证监会批准(而非备案)。
根据证券法律制度的规定，下列有关基金份额持有人大会的表述中，错误的有( )。
A．基金份额持有人大会应当有代表10%以上基金份额的持有人参加，方可召开
B．大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过
C．更换基金管理人或者基金托管人应当经参加大会的所有基金份额持有人一致通过
D．基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
正确答案
A,C
解析
[解析] 基金持有人持有的每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开，故A项说法错误；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过，故C项说法错误。
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