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1 单选题

下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
B.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过6个月
C.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月
D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月

1 单选题

根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放式基金申购、赎回的表述中,正确的是( )。

A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认

1 多选题

下列有关上市公司非公开发行股票的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。

A.现任董事最近12个月内受到过证监会的行政处罚的不得非公开发行股票
B.非公开发行股票的,发行对象不超过10名
C.最近半年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或,无法表示意见的审计报告,可以非公开发行股票
D.发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的60%

1 单选题

某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。根据证券法律制度的规定,关于此收益,下列表述中,不正确的是( )。

A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会在30日内收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

1 单选题

2010年3月1日,甲上市公司披露了2009年的财务会计报告,后证监会在某次检查中发现甲上市公司2009年度财务会计报告存在重大遗漏,并于2010年5月5日全国性的财经报纸和电视媒体上进行了公开揭露,甲公司于5月30日在官方指定的报纸上公告并更正了财务会计报告信息;投资者得知这一情况后,纷纷向甲上市公司提出了索赔要求。假设不存在举证问题,根据证券法律制度的规定,下列投资者的损失可以被认定为与该虚假陈述行为构成因果关系的是( )。

A.刘某,原为甲上市公司股东,在2010年4月10日卖出了自己持有的全部股票
B.张某,新股民,在朋友张某的介绍下于2010年5月10日购入甲公司的股票
C.赵某,甲公司的财务总监,明知甲公司的财务报告有重大遗漏,仍于2010年4月购入甲上市公司股票
D.李某,职业股民,于2010年5月2日以18元/股的价格购入甲公司的股票,于5月31日以10元/股的价格卖出该股票

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