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题型:简答题
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单选题

Shibor为我国金融市场提供了( )产品的定价基准。

A.3个月以内
B.6个月以内
C.1年以内
D.2年以内

正确答案

C

解析

解析:上海银行间同业拆放利率(Shibor)为我国金融市场提供了1年以内产品的定价基准。

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题型:简答题
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多选题

广厦集团是一家大型股份有限公司,在深圳证交所上市交易,但近年来经营业绩一直不甚理想。2006年12月25日,某媒体报道了该集团在其10月份的临时报告中隐瞒了非常重要的消息,引起证券监督管理部门的注意。
请根据这一材料回答下列问题:
经核查,广厦公司隐瞒重大信息的情况属实,且构成虚假陈述行为,对投资者造成巨大损失,但并没有证据证明相关人员的个人过失,且以下主体皆无证据证明自己无过失,请问其中哪些应当承担连带赔偿责任( )

A.广厦集团的控股股东李某
B.广厦集团的董事会秘书戴某
C.广厦集团的职工监事苏某
D.广厦集团

正确答案

B,C,D

解析

[解析] 本题考查虚假陈述的责任承担问题。新《证券法》为防范金融风险、整顿市场秩序,对上市公司的虚假陈述责任进行了严格的规定。
该法第69条规定:“发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。”
对照本条规定,广厦集团的赔偿责任非常明显,D项显然应当入选。C项中苏某身为公司监事,对公司的虚假陈述行为承担过错推定责任,即除非苏某自己能够证明自己没有过错,否则不需证明其有个人过错即可令其承担连带责任,因而本项应选。B项,《公司法》第217条规定:“高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”因而戴某属于公司高级管理人员范畴,在无法证明自己没有个人过失时必须承担连带责任。A项,法律对控股股东的责任规定不如公司高级管理人员等人严格,其承担连带赔偿责任的前提条件是证明其有过失。本题中的题干说明没有证据证明个人过失,因而李某无需承担赔偿责任,本项不能入选。

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题型:简答题
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单选题

下列关于市场主导的金融体系的说法,不正确的是( )。

A.直接融资比重大
B.金融机构种类少
C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资
D.企业融资更多通过金融市场进行

正确答案

B

解析

[解析] 在市场主导的金融体系中,直接融资的比重较大,金融市场发达,金融机构的种类繁多,企业更多地依赖包括风险资本在内的外部融资,而且融资更多地通过金融市场,而不是金融中介进行。这种金融体系主要存在于发达国家,以英国和美国最为典型。近20年来,这种金融体系出现了新的特征,也就是金融机构的资金来源和资金运用也越来越依赖金融市场,提供规避金融风险的套期保值市场也应运而生。

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题型:简答题
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多选题

按照活动范围和区域的不同,可将市场分为(  )。

A.世界市场
B.服务市场
C.地方市场
D.金额市场
E.全国性市场

正确答案

A,C,E

解析

【解析】市场分类的标准和方法很多:①按交换对象不同,可分为商品市场、服务市场、技术市场、金融市场、劳动力市场和信息市场等;②按照买方的类型,可分为消费者市场和组织市场;③按照活动范围和区域不同,可分为世界市场、全国性市场、地方市场等。

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题型:简答题
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多选题

运用公开市场业务作为货币政策工具的条件是()。

A.独立、统一、发达的金融市场
B.只需中央银行持有足够的有价证券
C.只需商业银行持有足够的有价证券
D.中央银行和商业银行都须持有足够的有价证券
E.健全的信用制度

正确答案

A,D,E

解析

运用公开市场业务作为货币政策工具的条件是:(1)央行必须具有足够强大的、足以干预和控制整个金融市场的金融势力。(2)金融市场必须是全国性的,必须具有相当的独立性,证券种类必须齐全并达到一定的规模。(3)必须有其他政策工具的配合。

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