- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．2名推荐人的书面推荐意见
D．身份、学历、学位证明
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
B．具有大学专科以上学历
C．通过期货人员从业资格考试
D．通过中国证监会认可的资质测试
正确答案
A,B
解析
暂无解析
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括( )。
A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C．最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
正确答案
A, D
解析
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A．股东
B．董事会
C．监事会
D．高级管理人员
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务分配，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架，即通过一种制度安排来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。
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