- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验，提出了商业银行公司治理的要求，以下不属于该要求的是( )。
A．完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B．明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
C．董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境向一致
D．建立完善的信息报告和信息披露制度
正确答案
C
解析
暂无解析
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到证券交易所的公开谴责。
A．12个月；16个月
B．36个月；36个月
C．12个月；12个月
D．36个月；12个月
正确答案
D
解析
[解析] 根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求，其中之一是：最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三) 2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)期货从业人员资格证书；(六)资质测试合格证明；(七)中国证监会规定的其他材料。
根据公司法律制度，下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．本公司董事周某
D．本公司副经理刘某
正确答案
B,C,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
中国证监会派出机构有权依法核准下列（）的任职资格。
A．财务负责人
B．期货公司董事长
C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席外的监事
正确答案
A, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。
A．董事长
B．经理层人员
C．总经理
D．监事会主席
正确答案
A, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第10条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。该办法第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。该办法第12条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第11条规定条件外，还应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司股东7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述情况，回答以下问题：关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（）。
A．王某担任期货公司董事长，还应再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B．应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C．王某不能同时兼任董事长、总经理
D．应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
正确答案
A, B, C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是( )。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本最低限额为人民币3000万元
正确答案
A
解析
[解析] A项应为董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
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