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题型:简答题
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单选题

根据证券法律制度的规定,在关联交易的审议过程中,向上市公司董事会报送的上市公司关联人名单中不包括( )。

A.高级管理人员
B.董事
C.实际控制人
D.持股2%的股东

正确答案

D

解析

[解析] 在关联交易的审议过程中,应当严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。

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题型:简答题
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多选题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《公司法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货公司管理办法》

正确答案

A, B

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。

A.中国期货保证金监控中心
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所

正确答案

C,D

解析

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定,中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

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题型:简答题
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单选题

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。

A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

正确答案

A

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

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题型:简答题
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单选题

深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易,交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定,后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害甲公司利益之处,丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况,俩人在查账过程中发现了问题,并提请公司董事会处理,上述行为中不正确的是( )。

A.甲乙关联交易未签订书面协议
B.独立董事丙要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
C.监事丁要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
D.丙和丁发现问题后,提请董事会处理

正确答案

A

解析

[解析] 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.3.6条规定,上市公司与关联人之间的交易应签订书面协议,明确交易双方的权利义务及法律责任。第7.3.7条规定,上市公司董事、监事及高级管理人员应当关注公司是否存在被关联人占用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况,了解公司是否存在被董事、监事、控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况,如发现异常情况,应当及时提请公司董事会采取相应措施。

百度题库 > 中级经济师 > 中级经济基础 > 董事、监事及高级管理人员的资格和义务

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