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题型:简答题
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单选题

证券公司高级管理人员应当经()依法核准。

A.董事会 
B.监事会 
C.中国证监会 
D.股东会

正确答案

C

解析

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。故选C。

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题型:简答题
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多选题

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.其他期货从业人员

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析] 《期货交易管理条例》第五十七条规定,国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

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题型:简答题
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多选题

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,取得证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,应当满足的基本条件包括( )。

A.正直诚实,品行良好
B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件
C.具备履行职责所必需的经营管理能力
D.具有证券从业资格

正确答案

A,B,C

解析

[解析] 证券从业资格并非证券公司董事、监事、高级管理人员必备的条件。

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题型:简答题
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单选题

推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

A.2人
B.3人
C.4人
D.5人

正确答案

B

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条的规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容的真实性,对拟任人是否存在该办法第19条所列举的情形作出说明,并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。因此,本题的正确答案为B。

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题型:简答题
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多选题

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,应提交的申请材料包括()。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业资格证书

正确答案

A, B, C, D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:申请书;任职资格申请表;身份、学历、学位证明;期货从业资格证书;中国证监会规定的其他材料。

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