热门试卷

暂无解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

[考点] 公司董事、监事、高级管理人员的任职资格 [解析] 高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 《公司法》第147条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：…… (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。A项中销售不符合标准的化妆品罪属于刑法明文规定的破坏社会主义市场经济秩序的犯罪。张某刑满释放未逾5年，不具备法定资格。B项距离吊销营业执照已超过3年，因而王某可以被聘任。C项中的郑某明显属于上述法条第5项的情况。 D项就具体情况分析，海通公司的破产是因为“累积债务负担过重”，显然并非是刘某进入公司短短一个月之间的行为所导致的，即刘某对于前公司的破产没有个人责任，故刘某具有合法的任职资格。

本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力；申请人依法解散；申请人撤回申请材料；申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；中国证监会认定的其他情形。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条第三项规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。