- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．2
B．3
C．5
D．10
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件： (一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。
中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A．财务负责人
B．副总经理
C．总经理
D．首席风险官
正确答案
B, C, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定，中国证监会对取得经理层人员资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。
申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。
A．期货从业人员资格证书
B．申请书、任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
正确答案
A, B, C, D
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1)申请书；(2)任职资格申请表；(3)身份、学历、学位证明；(4)期货从业人员资格证书；(5)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为ABCD。
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