- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有( )。
A．从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验
B．大学专科以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．履行职责所必需的时间和精力
正确答案
A,B
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A．股东
B．董事会
C．监事会
D．高级管理人员
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务分配，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架，即通过一种制度安排来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务部经理吴某
C．控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人有（）。
A．任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席
B．曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席
C．现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
D．期货公司的总经理、副总经理、首席风险官
正确答案
A, C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。期货公司的总经理、副总经理、首席风险官简称为经理层人员。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
正确答案
C
解析
暂无解析
扫码查看完整答案与解析