- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（）。
A．正直诚信，品行良好
B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C．在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
正确答案
A, B, D
解析
C项应为在任职前取得证券监督管理机构核准的任职资格。
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C．最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
正确答案
A, D
解析
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有( )。
A．最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B．期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C．应当通过中国证监会认可的资质测试
D．应当具有期货从业人员资格
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试；(四)有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。B项，该办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
《公司法》中，有关完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容有( )。
A．强化监事会作用
B．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
C．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
D．健全股东会制度，突出股东会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化股东会会议制度和工作程序
正确答案
A,B,C
解析
[解析] D项应为：健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。
A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B．最近36个月内受到中国保监会行政处罚
C．最近18个月内受到证券交易所公开谴责
D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
正确答案
A, D
解析
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员要符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司管理办法》
C．《期货从业人员执业行为准则》
D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
正确答案
A, B, D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第1条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。因此，本题的正确答案为ABD。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
正确答案
B
解析
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第45条的规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。因此，本题的正确答案为B。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在（）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．失踪
B．死亡
C．停职
D．丧失行为能力
正确答案
A, B, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第46条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
下列人员中，不得担任有限责任公司监事的是 ( )。
A．本公司普通职工谢某
B．本公司财务负责人吴某
C．持有本公司股票的控股公司董事周某
D．本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任，公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）
A．实际控制人的利益
B．控股股东的利益
C．中小股东的利益
D．客户的利益
正确答案
C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
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