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题型:简答题
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单选题

期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司()。

A.能够为孙某办理
B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理
C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格
D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格

正确答案

B

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

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题型:简答题
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单选题

下列事项中哪一项符合《商业银行法》的规定

A.商业银行更换董事长、总经理时,应当报经中国人民银行审查其任职条件
B.任何单位和个人购买商业银行的股份总额10%以上的,应当事先报经中国人民银行批准
C.商业银行监事会的成员应由中国人民银行审查其资格
D.个人所欠数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的高级管理人员

正确答案

C

解析

【测试点】 商业银行高级管理人员、董事会、监事会的任职资格和程序、购股审批【解析】 《商业银行法》第24条第2款规定,更换董事、高级管理人员时,应当报经国务院银行业监督管理机构审查批准。第27条第四项规定:个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的董事,高级管理人员。第28条:任何单位和个人购买商业银行股份总额 5%以上的,应当事先经国务院银行业监督机构批准。根据以上规定,可知选项ABC错误,只有 D项是符合题意的。

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题型:简答题
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单选题

上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉的履行职务,最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )

A.36;12
B.36;36
C.12;12
D.12;16

正确答案

A

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

下列事项中哪一项符合《商业银行法》的规定

A.商业银行更换董事长、总经理时,应当报经中国人民银行审查其任职条件
B.任何单位和个人购买商业银行的股份总额10%以上的,应当事先报经中国人民银行批准
C.商业银行监事会的成员应由中国人民银行审查其资格
D.个人所欠数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的高级管理人员

正确答案

C

解析

[测试点] 商业银行高级管理人员、董事会、监事会的任职资格和程序、购股审批
[解析] 《商业银行法》第24条第2款规定,更换董事、高级管理人员时,应当报经国务院银行业监督管理机构审查批准。第27条第四项规定:个人所负数额较大的债务到期未清偿的,不得担任商业银行的董事,高级管理人员。第28条:任何单位和个人购买商业银行股份总额 5%以上的,应当事先经国务院银行业监督机构批准。根据以上规定,可知选项ABC错误,只有 D项是符合题意的。

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题型:简答题
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单选题

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.30个工作日

正确答案

D

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条的规定,期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。因此,本题的正确答案为D。

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题型:简答题
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单选题

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.10

正确答案

D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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题型:简答题
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多选题

证券公司申请会员资格时需提交( )。

A.申请书
B.设立的批准文件
C.章程及主要业务规章制度
D.董事、监事高级管理人员的个人资料

正确答案

A,B,C,D

解析

证券公司申请会员资格,应当提交下列文件:(1)申请书;(2)设立的批准文件;(3)经营证券业务许可证;(4)企业法人营业执照;(5)章程及主要业务规章制度;(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料;(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;(8)境内外控股子公司。故选ABCD。

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题型:简答题
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单选题

期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.10

正确答案

D

解析

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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题型:简答题
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单选题

下列关于在同一期货公司内人员任职转任的情形,需要重新申请任职资格的是( )。

A.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席
B.在同一期货公司内,营业部负责人改任财务负责人
C.在同一期货公司内,副总经理改任营业部负责人
D.在同一期货公司内,副总经理改任总经理

正确答案

B

解析

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的,不受前款规定所限:(一)期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;(二)在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;(三)在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人。第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

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题型:简答题
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单选题

期货公司拟免除首席风险官的职务,( )。

A.应当提前30日将免除决定通知本人
B.可以随时免除其职务
C.无正当理由不得免除其职务
D.应当将免除决定报告监管部门

正确答案

D

解析

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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