- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。
A．能够为孙某办理
B．除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理
C．不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格
D．不能为孙某办理，但仍具有任职资格
正确答案
B
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起 30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。( )
A．36；12
B．36；36
C．12；12
D．12；16
正确答案
A
解析
暂无解析
期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
正确答案
D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
证券公司申请会员资格时需提交( )。
A．申请书
B．设立的批准文件
C．章程及主要业务规章制度
D．董事、监事高级管理人员的个人资料
正确答案
A,B,C,D
解析
证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司。故选ABCD。
期货公司拟免除首席风险官的职务，( )。
A．应当提前30日将免除决定通知本人
B．可以随时免除其职务
C．无正当理由不得免除其职务
D．应当将免除决定报告监管部门
正确答案
D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条第二款规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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