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题型:简答题
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单选题

请根据考试大纲补充资料,回答第83-100题。中国保监会及其派出机构将对保险公司董事、监事及高级管理人员参加培训情况及培训考核情况进行记录,并将其作为任职资格审查的一项重要内容。( )

A.对
B.错

正确答案

A

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。

A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上

正确答案

C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

张某系某从事电脑生产业务的股份有限公司的董事,刘某是该公司的监事,则:

A.张某一律不得将自己所有的小汽车卖给本公司
B.张某一律不得自己经营电脑生产业务
C.张某依据公司章程的规定,经董事会同意,将公司资金借贷给他人
D.刘某未经股东大会同意不可以与本公司订立合同,公司章程另有规定除外

正确答案

C

解析

[考点] 竞业的绝对禁止、自我交易的相对禁止
[解析] 《公司法》第149条规定:“董事、高级管理人员不得有下列行为:
(一)挪用公司资金;
(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;
(三)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;
(五)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;
(六)接受他人与公司交易的佣金归为已有;
(七)擅自披露公司秘密;
(八)违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”竞业和自我交易的禁止义务在新修订的公司法中有所变化,尤其是前者,都变为相对禁止的行为。刘某是监事,不受此类限制。
C项符合法律规定。

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题型:简答题
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单选题

某股份有限公司股东大会在审议董事会人选时,下列四人的任职资格受到股东的质疑。其中属于公司法规定的可以担任董事的情形是( )。

A.甲5年前因挪用公款罪,被判处有期徒刑3年
B.乙曾经担任某国有企业的经理,该企业已于2年前破产清算,乙负有个人责任
C.丙沉迷于买彩票,所负债务数额较大,债权人仍在催讨
D.丁曾任政府工作人员,已经辞职

正确答案

D

解析

[解析] 本题考核担任董事资格的限制规定。按照《公司法》规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(2)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。

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题型:简答题
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多选题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

正确答案

A,B,C,D

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

【真题试题】(2009年单项选择第6题)某制药有限责任公司于2008年5月18日召开股东会,在审议董事会人选时,下列人员不能担任董事的是(  )。

A.孙某,三年前因犯交通肇事罪被判处有期徒刑1年
B.田某,两年前因提供虚假证据被吊销律师执业证书
C.李某,因经营失败欠银行到期个人贷款100多万元未清偿
D.肖某,著名药剂师,现年78岁

正确答案

C

解析

【真题解析】本题考查董事的任职资格。 《公司法》第147条第1款规定:“有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,白该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。”据此可知,选项C是正确答案。

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题型:简答题
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多选题

根据公司法律制度,下列人员中不得担任有限责任公司监事的是( )。

A.本公司普通职工王某
B.本公司财务负责人张某
C.本公司董事刘某
D.本公司经理朱某
E.本公司股东代表李某

正确答案

B,C,D

解析

[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。

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题型:简答题
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单选题

下列各项中,属于内幕信息的是( )。

A.公司遭受了净资产5%的损失
B.公司1/4的董事发生变动
C.持有公司10%股份的某股东的持有股份情况发生较大变化
D.公司营业用主要资产的抵押一次达该资产的15%

正确答案

C

解析

[解析] 下列信息皆属内幕信息:①发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

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题型:简答题
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多选题

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列()等申请材料。

A.期货从业人员资格证书
B.申请书、任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料

正确答案

A, B, C, D

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(1)申请书;(2)任职资格申请表;(3)身份、学历、学位证明;(4)期货从业人员资格证书;(5)中国证监会规定的其他材料。因此,本题的正确答案为ABCD。

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题型:简答题
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单选题

根据新《保险法》第八十二条,有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员:(一)因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾五年的;(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员,自被吊销执业资格之日起未逾五年的。这条规定主要体现了()。

A.市场准入监管
B.人员监管
C.保险公司高管监管
D.保险公司高管处罚监管

正确答案

A

解析

暂无解析

百度题库 > 中级经济师 > 中级经济基础 > 董事、监事及高级管理人员的资格和义务

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