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题型:简答题
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多选题

中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料
B.考察谈话
C.询问相关人
D.调查从业经历

正确答案

A, B, D

解析

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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题型:简答题
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多选题

中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()。

A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举

正确答案

A, B, C

解析

 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

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题型:简答题
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单选题

深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易,交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定,后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害甲公司利益之处,丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况,俩人在查账过程中发现了问题,并提请公司董事会处理,上述行为中不正确的是()。

A.甲乙关联交易未签订书面协议
B.独立董事丙要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
C.监事丁要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况
D.丙和丁发现问题后,提请董事会处理

正确答案

A

解析

《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.3.6条规定,上市公司与关联人之间的交易应签订书面协议,明确交易双方的权利义务及法律责任。第7.3.7条规定,上市公司董事、监事及高级管理人员应当关注公司是否存在被关联人占用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况,了解公司是否存在被董事、监事、控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况,如发现异常情况,应当及时提请公司董事会采取相应措施。

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题型:简答题
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多选题

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

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题型:简答题
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单选题

证券公司申请融资融券业务试点,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

正确答案

B

解析

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