- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A．3万
B．5万
C．10万
D．20万
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。
A．人期货公司的总经理、副总经理
B．首席风险官
C．财务负责人
D．营业部负责人
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
根据《保险公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理规定》的规定，以下不属于保险公司高级管理人员的是（ ）。
A．总公司总经理助理
B．总公司合规负责人
C．总精算师、董事会秘书
D．分支机构财务负责人
正确答案
D
解析
暂无解析
期货公司任用董事，监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交( )。
A．相关会议的决议
B．相关人员的任职资格标准文件
C．任职决定文件
D．高管人员职责范围的说明
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：(一)任职决定文件；(二)相关会议的决议；(三)相关人员的任职资格核准文件；(四)高级管理人员职责范围的说明；(五)中国证监会规定的其他材料。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D．中国证监会规定的其他材料
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第35条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第19条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述；④中国证监会规定的其他材料。
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