- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
正确答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,高级管理人员包括( )。
A.人期货公司的总经理、副总经理
B.首席风险官
C.财务负责人
D.营业部负责人
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
根据《保险公司董事、监事及高级管理人员任职资格管理规定》的规定,以下不属于保险公司高级管理人员的是( )。
A.总公司总经理助理
B.总公司合规负责人
C.总精算师、董事会秘书
D.分支机构财务负责人
正确答案
D
解析
暂无解析
期货公司任用董事,监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
A.相关会议的决议
B.相关人员的任职资格标准文件
C.任职决定文件
D.高管人员职责范围的说明
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)任职决定文件;(二)相关会议的决议;(三)相关人员的任职资格核准文件;(四)高级管理人员职责范围的说明;(五)中国证监会规定的其他材料。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交的申请材料有()。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述
D.中国证监会规定的其他材料
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第35条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月,且未出现本办法第19条规定情形的,拟任职期货公司应当提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述;④中国证监会规定的其他材料。
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