- 董事、监事及高级管理人员的资格和义务
- 共1186题
下列人员中,不得担任有限责任公司监事的是( )
A.本公司普通职工谢某
B.本公司财务部经理吴某
C.控股公司董事周某
D.本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.公开选举
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
下列人员中,不得担任有限责任公司监事的是( )。
A.本公司普通职工谢某
B.本公司财务部经理吴某
C.控股公司董事周某
D.本公司董事刘某
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。
下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。
A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
正确答案
A, B, C, D
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。
申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是()。
A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
C.有履行职责所必需的时间和精力
D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
正确答案
A, B, C
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定,申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试; (四)有履行职责所必需的时间和精力。
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