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题型:简答题
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单选题

证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。

A.董事会
B.监事会
C.中国证监会
D.股东会

正确答案

C

解析

[解析] 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。

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题型:简答题
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多选题

下列人员中,不得担任有限责任公司监事的是( )

A.本公司普通职工谢某
B.本公司财务部经理吴某
C.控股公司董事周某
D.本公司董事刘某

正确答案

B,D

解析

本题考核有限责任公司监事的任职资格。公司的监事由股东代表和职工代表出任,公司的董事、高级管理人员不得担任本公司的监事。

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题型:简答题
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单选题

我国商业银行监管当局借鉴国际先进经验,提出了商业银行公司治理的要求,以下不属于该要求的是( )。

A.完善股东大会、董事会、监事会、高级管理层的议事制度和决策程序
B.明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利、义务
C.董事会应确保薪酬政策及其做法与商业银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境向一致
D.建立完善的信息报告和信息披露制度

正确答案

C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2
B.3
C.4
D.5

正确答案

D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

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题型:简答题
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多选题

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

A.《公司法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员管理办法》
D.《期货公司管理办法》

正确答案

A,B

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,申请期货公司经理层人员比申请董事长、监事会主席和独立董事任职资格需要多提交的申请材料包括( )。

A.资质测试合格证明
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书

正确答案

D

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作,监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格,以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些

A.甲,某证券监督管理机构职员,具有丰富的证券监督管理经验
B.乙,某高校法律教授,年逾70,现退休在家,有债务6000元到期未还关闭的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
C.丁,某律师事务所律师,因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格,3年之后攻读经济学硕士,现在已是研三学生

正确答案

A,C

解析

[解析] 本题的考点是证券公司董事的从业资格问题。根据新修订的《证券法》第187条的规定,国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。所以A选项中甲不具备
相应的资格。另根据《公司法》第147条第1款第 5项的规定,个人所负数额较大的债务到期未清偿的不得担任公司的董事或其他高级管理人员,但是选项B中乙所欠的未清偿债务的数额还比较小,不符合该条的排除规定,所以选项B不是应选答案。根据《公司法》第147条第1款第4项规定,担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年不得担任公司的董事及其高级管理人员。所以选项C是正确的选项。另根据《证券法》第131条第2款的规定,有《公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。选项D中丁虽然被撤销了律师从业资格,但是其历时已经超过了5年,所以具备了担任该公司董事的资格。

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题型:简答题
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多选题

2007年8月,神州塑料制品股份有限公司就公司某些主要职务的任职人选作出以下决议,其中哪些不符合法律规定( )

A.张某于2001年因犯销售不符合标准的化妆品罪被判处有期徒刑2年,刑满释放后潜心学习金融知识,取得多项学术成果。神州公司拟聘请其担任公司财务经理
B.王某曾担任飞扬运输有限公司董事长兼法定代表人,于1998年至2001年间指使公司财务负责人伪造账目,累计逃税达11.4万元。2002年飞扬运输有限公司被工商部门吊销营业执照,但王某并未被追究刑事责任。王某擅长公关事务,神州公司拟聘请其担任公司副总经理兼公关部长
C.郑某为某名牌大学法律系知名教授,2003年投资股票失利而欠款32万元,至今仍有辈万元到期债务未能清偿。神州公司拟聘请其担任公司监事会主席
D.刘某于2003年3月被聘请进入海通食品有限公司担任总经理,4月份该公司因累积债务负担过重而申请破产清算并于5月份宣告破产并清算完结。刘某对于财务工作有丰富经验,故神州公司拟聘请其担任公司董事会秘书

正确答案

A,C

解析

[考点] 公司董事、监事、高级管理人员的任职资格
[解析] 高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
《公司法》第147条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:…… (2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;(3)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年,(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。A项中销售不符合标准的化妆品罪属于刑法明文规定的破坏社会主义市场经济秩序的犯罪。张某刑满释放未逾5年,不具备法定资格。B项距离吊销营业执照已超过3年,因而王某可以被聘任。C项中的郑某明显属于上述法条第5项的情况。 D项就具体情况分析,海通公司的破产是因为“累积债务负担过重”,显然并非是刘某进入公司短短一个月之间的行为所导致的,即刘某对于前公司的破产没有个人责任,故刘某具有合法的任职资格。

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题型:简答题
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单选题

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。

A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

正确答案

A

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

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题型:简答题
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多选题

下列人员不得担任期货公司独立董事的有()。

A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

正确答案

A, B, C, D

解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

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