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下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
正确答案
B,D
解析
暂无解析
下列关于即时行情的说法，正确的有( )。
A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
柜台交易的转让价格一般由( )报出。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国结算公司
正确答案
B
解析
[解析] 柜台交易采用一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，因此柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。
下列关于证券交易所的说法中，错误的是( )。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
正确答案
C
解析
[解析] 证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。
首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。
A．《公司法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D．《股票上市公告书内容与格式指引》
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关．要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送( )等文件。
A．上市报告书
B．公司章程
C．公司资产证明
D．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E．申请股票上市的股东大会决议
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 本题考查重点是“中华人民共和国证券法――证券交易”。本法第五十二条规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；③证券交易所上市规则规定的其他文件。因此，本题的正确答案为ABD。
有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
B．日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
C．日换手率达到15%的前3只股票(基金)
D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
上市开放式基金和一般开放式基金相比，具有的特点包括( )。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构间同时进行
B．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外间托管场所的变更
C．基金在上海证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所系统以撮合成交的方式买卖基金份额
D．通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记的中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或赎回
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务持股明细
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
正确答案
B
解析
[解析] 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。
关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )。
A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
正确答案
B,C
解析
[解析] A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。
A．证券经纪，证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理及其他证券业务
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
正确答案
B,C,D
解析
[解析] A项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。
下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有( )。
A．A股价格最小变动单位为0.01元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货报价为每100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005，深圳证券交易所为0.01。
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易
正确答案
A,C,D
解析
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。
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