热门试卷

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。

A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。

A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。

A．集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例
B．集合资产管理合同
C．专用证券账户代码和名称、专用席位编号
D．负责资产管理计划主办人员情况

下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有 ( )。

A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在行情发布系统中的“平均价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

目前我国可以开展证券回购交易业务的主要场所有( )。

A．全国银行间同业市场
B．证券公司
C．证券交易所
D．中央结算公司

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国人民银行
D．中国证监会聘请的专业性中介机构

根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。

A．1月1日和7月1日
B．4月30日和9月30日
C．5月1日和10月1日
D．6月30日和12月31日

根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括( )。

A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人

证券公司要成为会员应具备一定的条件。一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有( )。

A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能( )。

A．申报买卖指令及其他业务指令
B．获取实时及盘后交易回报
C．获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D．配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限( )。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；大宗交易
B．协议转让；交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回
C．融资融券交易
D．特定证券的主交易商报价

客户交易结算资金第三方存管的核心内容是( )。

A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
B．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供其交易结算资金的查询服务。也就是在客户的证券与资金管理严格分离的基础上，由证券公司负责客户证券交易、证券管理以及根据证券交易所和证券登记结算公司的交易结算数据完成客户资金和证券的交收。客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总账户，存放证券公司客户资金
C．为证券公司每个客户开立一般存款账户和交易结算资金存管账户，并为客户办理银证转账和资金存取业务。存管银行根据证券公司的交收文件和交收指令，对存管账户进行簿记，负责客户交易结算资金的划转和账户管理，负责证券公司和证券登记结算公司之间的资金交收划转，负责为证券公司划拨佣金和代证券公司为客户支付利息，负责根据客户的资金划转数据和证券公司发送的证券交易明细数据，记录客户存管账户的资金变动流水和余额等
D．为使证券公司能对客户交易进行前端控制，存管银行端的存管账户与证券公司端的资金账户同步更新资金存取变动数据

上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（ ）要求。

A．价格：按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报
B．最小报价变动：0.001元
C．交易单位：手（1手=1000元面值）
D．融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款