- 证券交易
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根据《证券法》的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
A．发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．证券监督管理机构工作人员
D．参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题考核点是内幕人员。
关于预受要约的说法正确的是( )。
A．证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B．预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
D．预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预受要约的股份
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 此题考查预受要约，题干中4个选项均是正确说法。故选ABCD。
下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法，正确的有( )。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
E．股份有限公司在终止上市前，应当按照有关规定确定一家代办机构，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
F．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序做出决定
正确答案
A,B,C,E,F
解析
[解析] D项退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
正确答案
D
解析
暂无解析
由我国境内股份公司发行，以人民币标明票面价值，以外币认购，在境内证券交易所上市，供境内外投资者买卖的股票是______
A．N股
B．B股
C．H股
D．S股
正确答案
B
解析
本题主要考查的知识点是股票的分类。
我国的股票分类有典型的中国特色。我国的股票有A股、B股、H股、N股和S股之分。A股是人民币普通股，H股、N股和S股分别是我国境内股份公司发行的、在香港、纽约和新加坡上市交易的股票。
证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，主要包括( )。
A．为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场所，促进了证券买卖迅速合理的成交
B．引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置
C．及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息
D．对整个证券市场进行一线监控
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
关于我国权证交易，下列说法正确的是( )。
A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B．当日买进的权证，当日可以卖出
C．权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算
D．无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所
正确答案
B,C,D
解析
[解析] A项单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。
下列属于证券登记结算机构职能的有( )。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益
正确答案
A,B,C
解析
证券登记结算机构应履行的职能包括：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易所上市证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。ABC三项均正确。D项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益。故选ABC。
下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法，正确的有（）。
A．可转债的收费标准不超过成交金额的0.1%
B．专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的0.02%
C．代办A股按成交金额的0.4%收取
D．代办B股按成交金额的0.3%收取
正确答案
A, B
解析
C项代办A股按成交金额的0.3%收取；D项代办B股应按成交金额的0.4%收取。
某股份有限公司(本题下称“股份公司”)是一家于2004年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2005年3月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下：
(1)股份公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出国考察不能出席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事会秘书H代为出席并表决。
(2)出席本次董事会会议的董事讨论并一致做出决定，将就下列事项提交该次会议以普通决议审议通过，即：增加2名独立董事；股份公司与本公司市场部的项目经理李某签订的一份将公司的一项重要业务委托李某负责管理的合同。
(3)根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元；董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，除董事B反对外，其他均表示同意。
(4)该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。
要求：
(1)根据本题要点(1)所提示的内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定董事F和董事G委托他人出席该次董事会会议是否有效并分别说明理由。
(2)指出本题要点(2)中不符合有关规定之处，并说明理由。
(3)根据本题要点(3)所提示的内容，董事会通过的两项决议是否符合规定并分别说明理由。
(4)指出本题要点(4)的不规范之处，并说明理由。
正确答案
首先，出席该次董事会会议的董事人数符合规定。根据有关规定，出席董事会会议的董事人数须有1/2以上，即可举行。其次，董事F电话委托董事A代为出席董事会会议不符合有关规定。根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。再次，董事C委托董事会秘书H出席董事会会议不符合规定。根据有关规定，董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代为出席。
(2)股份公司与本公司市场部的项目经理李某签订的一份将公司的一项重要业务委托李某负责管理的合同提交股东大会并以普通决议通过不符合规定。根据有关规定，该项内容应当以特别决议通过。
(3)首先，出席本次董事会会议的董事讨论并一致通过的聘任财务负责人并决定其报酬的决议符合规定。根据有关规定，该决议事项属于董事会职权范围的内容。其次，批准公司内部机构设置的方案不符合规定。根据有关规定，董事会决议必须经全体董事的过半数通过；公司董事由7人组成，董事B反对该事项后，实际只有3名董事同意，未超过全体董事的半数。
(4)董事会会议决议形成的会议记录有两处不规范。首先，该会议记录应当有会议记录员的签名；其次，该次会议记录无须列席会议的监事签名。
解析
暂无解析
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