- 证券交易
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上市公司有下列哪些情形，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易( )
A．公司有重大违法行为
B．公司解散或者被宣告破产
C．公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计作虚假记载，且拒绝纠正
正确答案
A
解析
暂无解析
保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)应当向证券交易所提交的文件包括( )。
A．上市保荐书
B．保荐协议
C．保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D．保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
E．发行人最近两年的年度财务报表
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。
根据《证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近两年连续亏损
正确答案
A,B,C
解析
暂无解析
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
正确答案
A, B, D
解析
C项转托管可以撤单。
( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999
B．2000
C．2001
D．2002
正确答案
D
解析
[解析] 过去，我国证券交易所债券交易采用全价交易。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
某自然人金某作为收购人对一个上市公司(股本总额为1.5亿人民币，向社会公众发行)进行收购。于2006年1月20日持有该公司股份的30%，还将继续进行收购行为，向所有股东发出了还将收购50%的收购要约，金某于2006年3月7日持有该上市公司75%的股份，则以下说法中符合证券法律制度的是( )。
A．金某的收购要约约定的收购期限为90日
B．若公司的股东向金某发出承诺，累计卖与他60%，的股份，则这些承诺无效
C．若收购期限为30天，则该上市公司应于2006年3月7日终止上市交易
D．如金某最终持有该上市公司的全部股份，则该上市公司的存在形态仍可能为公司
正确答案
C,D
解析
根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过 60日。所以A项错误。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行约定。所以B项所述承诺无效是错误的。根据《证券法》的规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。公司股票上市的条件之一为公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。所以C项正确。由于《公司法》允许一人公司的存在，该公司的全部股份由金某一人持有后，也可以保持有限责任公司的形态。
下列有关上市公司协议收购的表述，不正确的是：( )
A．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B．在上市公司收购中，以协议收购方式进行的，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月后可以转让
C．采取协议收购方式的，协议双方应当临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
D．以协议方式收购上市公司时，协议双方在达成协议后3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告后，即可履行收购协议，但必须在收购协议履行完毕之日起3日内将收购协议及收购协议履行情况公告
正确答案
B,C,D
解析
[考点] 协议收购
[解析] 参见《证券法》第89-93条。依第91条规定，B项情形下6个月内不得转让；依第90条规定，C项情形下是“可以”而非“应当”。依第89条第3款规定，D项情形下在未作公告前不得履行收购协议。至于A项，符合第89条第2款规定。
依此，本题BCD项符合题中的要求。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25%以上)等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会汁报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。
我国证券交易所的会员可享受的权利有( )。
A．参加会员大会
B．按规定退回席位
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 席位只可以按规定转让而不允许退回，所以B选项错误。
根据相关规定，下列关于过户费的收取正确的是( )。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为一元
B．上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之几，但是最高不得超过 500美元
C．深圳证券交易所免受A股的过户费
D．目前，我国免收基金交易过户费
E．过户费的收取是有证券公司代收的
正确答案
A,C,D,E
解析
暂无解析
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