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题型:简答题
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多选题

保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)应当向证券交易所提交的文件包括( )。

A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
D.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
E.发行人最近两年的年度财务报表

正确答案

A,B,C

解析

[解析] 保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

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题型:简答题
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多选题

根据《证券法》的规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近两年连续亏损

正确答案

A,B,C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。

A.转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部
B.一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C.转托管一经申报不能撤单
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

正确答案

A, B, D

解析

C项转托管可以撤单。

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题型:简答题
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多选题

下列有关上市公司协议收购的表述,不正确的是:( )

A.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告
B.在上市公司收购中,以协议收购方式进行的,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的3个月后可以转让
C.采取协议收购方式的,协议双方应当临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
D.以协议方式收购上市公司时,协议双方在达成协议后3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告后,即可履行收购协议,但必须在收购协议履行完毕之日起3日内将收购协议及收购协议履行情况公告

正确答案

B,C,D

解析

[考点] 协议收购
[解析] 参见《证券法》第89-93条。依第91条规定,B项情形下6个月内不得转让;依第90条规定,C项情形下是“可以”而非“应当”。依第89条第3款规定,D项情形下在未作公告前不得履行收购协议。至于A项,符合第89条第2款规定。
  依此,本题BCD项符合题中的要求。

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题型:简答题
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多选题

根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

A.公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B.公司有重大违法行为
C.公司最近2年连续亏损
D.公司未按规定公开其财务状况

正确答案

B,D

解析

[解析] (1)公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25%以上)等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会汁报告作虚假记载;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近3年连续亏损。

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