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题型:简答题
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多选题

证券交易市场的作用有( )。

A.提供安全、便利和迅捷的交易服务
B.实施公开、公正和及时的信息披露
C.提供公开、公平和充分的价格竞争
D.提供便利和充分的交易条件

正确答案

A,B,C,D

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

下列关于股份有限公司债券上市的说法不正确的是( )。

A.经证监舍批准
B.公司债券期限1年以上
C.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D.净资产额在3000万元以上

正确答案

A

解析

根据《证券法》第48条的规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。根据该条规定,A选项为正确选项。BCD选项见《证券法》第57条。

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题型:简答题
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多选题

对非上市证券认识不正确的是( )。

A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

正确答案

C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

可转债发行人出现下列( )情形之一,认为无法按照规则规定披露信息的,可以向上海证交所申请豁免信息披露。

A.发行人有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益,且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
B.上海证交所有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益,且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
C.发行人认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
D.上海证交所认可的其他情况
E.上海证交所认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的

正确答案

A,C,E

解析

[解析] 参见《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》规定。

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题型:简答题
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单选题

《刑法》第(  )条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A.183
B.182
C.181
D.180

正确答案

C

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易,股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件()

A.股票经中国证监会核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
E.交易所要求的其他条件

正确答案

A, B, C, D, E

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

股票交易中的竞价方式主要有( )。

A.口头竞价
B.书面竞价
C.集合竞价
D.连续竞价

正确答案

C,D

解析

目前,我国证券交易所采用两种竞价方式,即集合竞价和连续竞价。故选CD。

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题型:简答题
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多选题

上市公司债券上市交易后,公司有下列( )情形之一的,就会由证券交易所暂停公司债券上市交易。

A.公司有重大违法行为
B.公司最近3年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
E.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

正确答案

A,C,D,E

解析

暂无解析

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题型:简答题
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单选题

下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是()。

A.上证公司治理指数 
B.上证180金融股指数 
C.上证红利指数 
D.上证A股指数

正确答案

D

解析

除ABC三项外,样本指数类还包括上证50指数、上证成分股指数。

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题型:简答题
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单选题

非交易过户的变更登记不包括以下的( )。

A.证券因权证行权引起的变更登记
B.因继承、捐赠等引起的过户登记
C.因公司回购股份而发生的变更登记
D.符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更

正确答案

A

解析

本题考察非交易过户相关内容。登记在中国结算公司开立的证券账户中的A股股票、债券、基金(限于证券交易所场内登记的份额)、权证等证券,因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的,过出方和过入方可以向结算公司申请办理非交易过户登记,由此可知BCD选项均属于非交易过户登记的情形,而A选项不属于,故选A。

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