- 证券交易
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证券交易市场的作用有( )。
A．提供安全、便利和迅捷的交易服务
B．实施公开、公正和及时的信息披露
C．提供公开、公平和充分的价格竞争
D．提供便利和充分的交易条件
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
下列关于股份有限公司债券上市的说法不正确的是( )。
A．经证监舍批准
B．公司债券期限1年以上
C．公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D．净资产额在3000万元以上
正确答案
A
解析
根据《证券法》第48条的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。根据该条规定，A选项为正确选项。BCD选项见《证券法》第57条。
对非上市证券认识不正确的是( )。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
正确答案
C
解析
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可转债发行人出现下列( )情形之一，认为无法按照规则规定披露信息的，可以向上海证交所申请豁免信息披露。
A．发行人有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
B．上海证交所有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
C．发行人认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
D．上海证交所认可的其他情况
E．上海证交所认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
正确答案
A,C,E
解析
[解析] 参见《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》规定。
《刑法》第（ ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A．183
B．182
C．181
D．180
正确答案
C
解析
暂无解析
股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件（）
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E．交易所要求的其他条件
正确答案
A, B, C, D, E
解析
暂无解析
股票交易中的竞价方式主要有( )。
A．口头竞价
B．书面竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
正确答案
C,D
解析
目前，我国证券交易所采用两种竞价方式，即集合竞价和连续竞价。故选CD。
上市公司债券上市交易后，公司有下列( )情形之一的，就会由证券交易所暂停公司债券上市交易。
A．公司有重大违法行为
B．公司最近3年连续亏损
C．未按照公司债券募集办法履行义务
D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
E．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
正确答案
A,C,D,E
解析
暂无解析
下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。
A．上证公司治理指数
B．上证180金融股指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数
正确答案
D
解析
除ABC三项外，样本指数类还包括上证50指数、上证成分股指数。
非交易过户的变更登记不包括以下的（ ）。
A．证券因权证行权引起的变更登记
B．因继承、捐赠等引起的过户登记
C．因公司回购股份而发生的变更登记
D．符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更
正确答案
A
解析
本题考察非交易过户相关内容。登记在中国结算公司开立的证券账户中的A股股票、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，过出方和过入方可以向结算公司申请办理非交易过户登记，由此可知BCD选项均属于非交易过户登记的情形，而A选项不属于，故选A。
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