- 证券交易
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证券交易市场的作用有( )。
A．提供安全、便利和迅捷的交易服务
B．实施公开、公正和及时的信息披露
C．提供公开、公平和充分的价格竞争
D．提供便利和充分的交易条件
正确答案
A,B,C,D
解析
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对非上市证券认识不正确的是( )。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
正确答案
C
解析
暂无解析
可转债发行人出现下列( )情形之一，认为无法按照规则规定披露信息的，可以向上海证交所申请豁免信息披露。
A．发行人有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
B．上海证交所有充分理由认为披露某一信息会损害发行人的利益，且该信息对可转换公司债券价格不会产生重大影响
C．发行人认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
D．上海证交所认可的其他情况
E．上海证交所认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的
正确答案
A,C,E
解析
[解析] 参见《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》规定。
股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件（）
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E．交易所要求的其他条件
正确答案
A, B, C, D, E
解析
暂无解析
非交易过户的变更登记不包括以下的（ ）。
A．证券因权证行权引起的变更登记
B．因继承、捐赠等引起的过户登记
C．因公司回购股份而发生的变更登记
D．符合法律规定的财产分割而引起的记名证券权益人变更
正确答案
A
解析
本题考察非交易过户相关内容。登记在中国结算公司开立的证券账户中的A股股票、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，过出方和过入方可以向结算公司申请办理非交易过户登记，由此可知BCD选项均属于非交易过户登记的情形，而A选项不属于，故选A。
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