- 证券交易
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关于上海证券交易所A 股送股日程安排,下列说法错误的是( )。
A.申请材料送交日为T -5 日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T―1 日前
C.公告刊登日为T 日
D.最后交易日为T+3 日
正确答案
D
解析
【解析】D 项T+3 日为股权登记日,“最后交易日为T+3 日”属于B 股送股的日程安排。
在要约收购上市公司方式下,收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内实施收购。根据《证券法》的规定,收购要约的期限为 ( )。
A.不得少于15日,并不得超过30日
B.不得少于15日,并不得超过60日
C.不得少于30日,并不得超过60日
D.不得少于30日,并不得超过90日
正确答案
C
解析
[解析] 收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日;在此期间内,收购人不得撤回其收购要约,收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院证券监督管理机构和证券交易所提出报告,经批准后予以公告。
下列的( )不属于证券交易的原则。
A.公开原则
B.互助原则
C.公平原则
D.公正原则
正确答案
B
解析
证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则,没有互助原则。故选B。
2011年8月,中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现A公司存在以下事实:
(1)2011年1月,A公司拟与B公司进行400万元的交易。经查,B公司持有A公司6%的股份,该交易未经独立董事认可,即提交了A公司董事会进行讨论表决。
(2)2011年3月1日,A公司董事会解聘了原公司经理王某,并聘任张某为公司经理。A公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告,并予以公告,A公司股票交易价格随即大跌。经查:A公司副经理陈某于3月3日将其持有的A公司股票抛售2万股。此外,A公司的独立董事对公司经理变动事项未发表任何意见。
(3)2011年4月1日,持有A公司6%股份的B公司向C银行贷款2000万元,并以其所持有的A公司6%的股份设定了质押。B公司于4月2日告知A公司董事会,但A公司对该信息一直未进行任何披露。
(4)2011年5月10日,A公司的国有股东D公司拟以协议方式将其持有的A公司股份全部转让给E公司。根据双方达成的协议,转让价格拟订为上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值的80%。E公司拟以现金支付,E公司在股份协议签订后5个工作日内向丁公司支付20%的保证金,其余价款在股份过户后1年内付清。
(5)2011年6月5日,A公司为F公司1000万元的银行贷款提供保证担保。经查:F公司借款后的资产负债率将达75%,债权人G银行明知该项担保未经A公司股东大会审批的情况下仍与A公司签订了保证合同。银行贷款到期后,债务人F公司不能清偿的债务为600万元。
(6)2011年7月,A公司因重大重组拟向A公司的实际控制人张某非公开发行股票8000万股。本次非公开发行股票的发行价格拟订为定价基准日(股东大会决议公告日)前20个交易日甲公司股票均价的92%;张某认购的股份自发行结束之日起1年内不得转让。经查:A公司现任董事会秘书李某曾于2010年3月被深圳证券交易所公开谴责,A公司2010年度的财务会计报告被注册会计师出具了保留意见的审计报告。
要求:根据有关规定,分别回答以下问题:
根据本题要点(1)提示的内容,指出A公司的做法是否符合有关规定,并说明理由。
正确答案
A公司的做法不符合规定。根据规定,上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的重大关联交易,应由独立董事认可后,才能提交董事会讨论。在本题中,A公司拟与关联人B公司进行的交易属于重大关联交易,应当由独立董事认可后,才能提交董事会讨论。
解析
暂无解析
(二)“朝阳”股份有限公司为一从事家电生产的大型企业,2003年5月,经股东会决议,公司决定收购“胜新”股份有限公司的股票。朝阳公司通过证券交易所自5月1O日至5月20日共购进胜新公司股票占该公司发行在外的股票的5.12%,5月21日,朝阳公司向证监会和证券交易所作出书面报告,通知胜新公司,并于5月23日予以公告。5月24日,该公司继续购进胜新公司股票,至6月1日为止,朝阳公司共持有胜新公司股票占该公司已发行股份的31%,朝阳公司欲继续进行收购。 请回答下面第90-94题: 5月21日,朝阳公司向证监会及证券交易所提交的书面报告中,应当包括的内容有 _________。
A.本公司名称、住所
B.所持胜新公司股票的数量
C.本公司董事长的姓名
D.所持胜新公司股票达到该公司已发行股份5%的日期
正确答案
A,B,D
解析
见《证券法》第80条。
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