- 证券交易
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在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A．A字头账号
B．B字头账号
C．C字头账号
D．D字头账号
正确答案
D
解析
[解析] 常识内容。故选D。
交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位
B．参与者交易业务单元
C．交易业务单位
D．普通席位
正确答案
B
解析
[解析] 交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。
A．企业债
B．融资券
C．国债
D．特种金融债券
正确答案
C
解析
[解析] 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故选C。
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
正确答案
D
解析
[解析] 根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。
下列说法错误的是( )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
正确答案
C
解析
[解析] 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选C。
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