- 证券交易
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下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
正确答案
D
解析
[解析] 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。
指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。
A．证券交易所
B．基础指数
C．受托人
D．投资者
正确答案
B
解析
[解析] 指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
按照《证券法》，证券公司的业务范围包括( )。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券承销与保荐
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 按照《证券法》，证券公司的业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理等业务。
根据《巾华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是捉供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )
A．机构投资者
B．机构投资者或个人投资者
C．综合类证券公司
D．具有证券交易所会员资格的证券公司
正确答案
D
解析
本题考核证券交易规则。进入证券交易所参与集巾竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。
根据《证券法》规定，以下属于内幕信息的有( )。
A．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B．公司遭受净资产8%的重大损失
C．持有公司3%以上股份的股东将其持股全部出售
D．公司分配股利或者增资的计划
正确答案
A,D
解析
[解析] 《证券法》第七十五条规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。具体包括：①我国《证券法》第六十七条第二款所列重大事件；②公司分配股利或者增资的计划；③公司股权结构的重大变化；④公司债务担保的重大变更；⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑦上市公司收购的有关方案；⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
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