- 证券交易
- 共4652题
证券经纪业务中的禁止行为包括( )。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。
根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
正确答案
A, C, D
解析
暂无解析
我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制（）。
A．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
正确答案
A, B, C
解析
暂无解析
（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A．证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券结算机构
正确答案
B
解析
掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
ETF（证券交易所交易基金）的优势包括（）。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
正确答案
A, B, C, D
解析
暂无解析
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