- 证券交易
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大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于技术研发，但是公司却经过董事会决议将募集到的资金用于购买了大量的住宅楼。下列说法正确的是：( )
A．大华公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经股东大会批准
B．证券监督管理机构应责令大华公司改正
C．证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款
D．证券交易所应当暂停大华公司的股票上市交易
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 根据《证券法》第15条、第194条的规定，A选项正确。根据第55条的规定，公司有重大违法行为的，证券交易所可以决定暂停股票上市交易，本题中，改变招股说明书的资金用途，不属于重大违法行为，所以不应暂停股票上市交易。
以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A．证券经纪商
B．证券交易的标的物
C．委托人
D．证券交易方式
正确答案
D
解析
[解析] 证券经纪业务的基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。证券交易方式不属于证券经纪业务的基本要素。
某证券公司的注册资本为8000万元，该公司不可以经营下列哪项业务( )
A．证券经纪
B．证券承销
C．证券投资咨询
D．与证券交易有关的财务顾问
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 根据《证券法》第127条可知，有权经营B选项的证券承销业务的证券公司，注册资本不能低于1亿元。注意：修订后的《证券法》对证券公司的注册资本最低限额与证券业务有了比较大的改变。
配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )协商确定的。
A．证券交易所
B．主承销商
C．股东大会
D．发行人
正确答案
B,D
解析
[解析] 配股价格的确定是由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日，该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。故选BD。
王某为A公司的副总经理。B公司为C公司的第一大股东。王某从2001年初就代表A公司和B、C两公司接触，准备收购B公司在C公司的全部股权。之后，三方达成协议。同年9月2日，C公司董事会通过股权转让协议，并通知王某：9月10日，C公司对外公告该消息，其股价上涨。请问，下列何种行为属于内幕交易行为（）
A．9月3日，土某买进C公司股票8000股，9月30日卖出，获利15万元
B．9月4日，王某建议好友李某买进C公司股票6000股，自己并未买卖C公司股票
C．张某，因其所在的会计师事务所为C公司提供服务而得知上述股权转让协议，9月3日买进C公司股票4000股，9月15日卖出，获利6万元
D．邢某，利用其在证交所工作之便获知上述股权转让协议，9月8日买进C公司股票4000股
正确答案
A, B, C, D
解析
[考点] 内幕交易行为 [解析] 内幕交易是指知情人和非法获得内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《证券法》第4条规定，证券交易内幕信息的知情人包括： (1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。可见，王某；张某、邢某分别属于第(4)、(6)类规定的主体。所以，A、C、D项属于典型的内幕交易，入选。 《证券法》第76条第1款规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。可见，内幕交易不限于知情人利用内幕信息亲自买卖证券。故B项也人选。
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