- 证券交易
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下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
正确答案
D
解析
解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。
根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的表述中，不正确的是( )。
A．公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的
B．无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D．公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
正确答案
A
解析
[本题考点] 股份有限公司的股份转让[解析] (1)选项A：股份有限公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的；(2)选项B：记名股票，由股东以背书方式转让的，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及其住所记载于股东名册；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
持有解除限售存量股份的股东未来( )内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数( )的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。
A．1个月，1%
B．2个月，1%
C．1个月，5%
D．2个月，5%
正确答案
A
解析
暂无解析
根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有( )。
A．弥补证券交易及其他因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．弥补保证金损失
E．弥补信用风险损失
正确答案
A,B,C
解析
暂无解析
某公司依法发出收购要约收购某上市公司的股票，进行上市公司收购活动，在该收购公司发出的收购要约期满时，当下列哪种情况出现时，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购入应当收购
A．该上市公司因不符合上市条件被终止上市时
B．收购人持有的股份达到已发行股份的百分之九十时
C．收购人持有的股份达到已发行股份的百分之九十五时
D．收购人持有的股份达到已发行股份的百分之八十时
正确答案
A
解析
[测试点] 上市公司收购。[解析] 《证券法》第97条第1款规定，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 依此，A项为正确答案。
证券市场的有效性包含( )的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本
正确答案
C,D
解析
[解析] 熟悉证券交易机制的种类、目标。
深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
A．9:15至9:30
B．9:30至11:30
C．9:25至9:30
D．9:20至9:25
正确答案
C
解析
暂无解析
上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
正确答案
B,C
解析
[解析] 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P235。
《证券法》第108条规定：“证券交易所依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务，其具体办法由国务院证券监督管理机构制定”，该规定属于( )。
A．情况性规范
B．选择性规范
C．准用性规范
D．委任性规范
正确答案
D
解析
[考点] 法律规范的种类[解析] 委任性规范是指不直接规定规范的内容，而是规定应由某一国家机关加以具体规定的法律规范。情况性规范是指规定完全由法律适用机关根据具体情况进行自由裁量的法律规范。准用性规范是指不直接规定规范的内容，而是规定必须参照其他规范进行适用的法律规范，其目的在于避免法律条文的重复。选择性规范是指列举了若干种方案，允许法律适用机关可以选择其中一种或几种方案进行适用的法律规范，又称为任选的规范。因此，四个选项中D项为最符合题意的选项。
甲股份有限公司于2011年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2011年12月20日，公司发布公告说明的下列事项中，符合公司法律制度规定的是( )。
A．公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2011年12月21日起可以转让，但每年不得超过其所持股份总数的25%
B．公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2011年12月21日起可以对外转让
C．股东大会通过决议，同意公司视股价情况收购本公司己发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
D．股东大会通过决议，同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
正确答案
C
解析
[解析] (1)选项A：公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；(2)选项B：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；(3)选项C：将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%，所收购的股份应当在1年内转让给职工；(4)选项D：公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
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