- 证券交易
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经深圳证券交易所同意，上市公司可以暂缓披露相关信息，暂缓披露的期限一般不超过( )个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案
B
解析
[解析] 参见《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》第3.31条规定。
2011年9月17日，在“占领华尔街”这一口号的号召下，纽约爆发抗议活动。示威者在号称全球经济心脏的华尔街附近祖科蒂公园扎营，在纽约证券交易所等华尔街金融机构外举标语、喊口号，抗议华尔街“贪婪”无止境、指责政府救助少数金融机构而使多数人陷入经济困境。许多示威者打出“我们是99%”的口号，抗议政府的经济政策只使l%的人成为真正受益者。奥巴马在记者会上回应这个抗议活动时说：“这些抗议运动表达了美国人民对金融系统的不满。”以下对金融资本和金融寡头认识正确的是
A．金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本
B．金融资本形成的主要途径包括“参与制”、“个人联合”和掌握新闻科教文化
C．金融寡头是在金融资本形成的基础上产生的
D．金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与。“参与制”(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度)是金融寡头在经济中实现统治的方式；“个人联合”(亲自担任或指派代理人担任政府要职)是金融寡头在政治上对国家机器进行控制的主要方式；金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻科教文化等来左右和影响内政外交与社会生活，B错误(不是金融资本形成的途径)，A、C、D正确。
关于中证全债指数的样本债券，下列说法正确的有( )。
A．样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债
B．债券的信用级别为投资级以上
C．债券币种为人民币
D．债券的剩余期限为1年以上
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
日经500种股价指数（）。
A．以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本股
B．样本股原则上固定不变
C．是反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标
D．能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
正确答案
D
解析
现在日经股价指数分成两组：①日经225种股价指数，这一指数以在东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股，样本股原则上固定不变。由于该指数从 1950年起连续编制，具有较好的可比性，成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指标；②日经500种股价指数，该指数样本股扩大到500种，约占东京证券交易所第一市场上市股票的一半，因而更具代表性。该指数的特点是采样不固定，因此该指数不仅能较全面地反映日本股市的行情变化，还能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况。
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。
A．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
B．募集法人股份，即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
C．内部职工股，即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股
D．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）
A．上证综合指数
B．深证综合指数
C．上证30指数
D．深证成份股指数
正确答案
B
解析
暂无解析
利德公司于2005年6月在上海证券交易所上市。2009年4月，利德公司聘请甲证券公司作为向不特定对象公开募集股份(以下简称“增发”)的保荐人。甲证券公司就本次增发编制的发行文件有关要点如下：
(1)利德公司近3年的有关财务数据如下图所示。
注：假定不考虑非经常性。
(2)利德公司于2008年1月，在经过公司董事会全体董事同意并作出决定后，利德公司为信誉良好和业务往来密切的乙公司向银行一次借款3亿元提供了担保。
(3)利德公司于2006年6月将所属5000万元委托丙证券公司进行理财，直到2008年11月，丙证券公司才将该委托理财资金全额返还利德公司。
(4)本次增发的发行价格拟按公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%确定。
要求：根据上述内容，分别回答下列问题。
1.利德公司的净资产收益率是否符合增发的条件简要说明理由。要求：根据上述内容，分别回答下列问题。1.利德公司的净资产收益率是否符合增发的条件简要说明理由。
正确答案
利德公司的委托理财事项不构成本次增发的障碍。根据规定，上市公司增发新股时，除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。在本题中，由于丙证券公司在2008年11月将委托理财资金全额返还利德公司，利德公司最近一期期末不存在委托理财等财务性投资的情形。
解析
暂无解析
某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是( )。
A．没收违法所得，并处3万元罚款
B．没收违法所得，并处10万元罚款
C．吊销其相关从业资格
D．将其行为通报同业
正确答案
A
解析
[解析] 根据《证券法》第二百零二条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。
A．A股
B．B股
C．红筹股
D．国有股
正确答案
A
解析
[解析] 由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。
目前我国上海和深圳证券交易所实行( )交割方式完成清算交易。
A．T+2
B．T+0
C．T+1
D．T+3
正确答案
C
解析
[解析] 目前我国上海和深圳证券交易所实行T+1交割方式完成清算交易。
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