- 证券交易
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下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A．1天企业债回购
B．2天企业债回购
C．3天企业债回购
D．7天企业债回购
正确答案
B
解析
上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种有1天企业债回购、3天企业债回购、7天企业债回购。故选B。
根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D．禁止将融得资金用于短期周转
正确答案
D
解析
根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等等。故选D。
下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B．违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
D．单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
正确答案
A,C,D
解析
解 析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。
证券交易风险的制度管理包括( )。
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备
D．服务保障制度
正确答案
A,B,C
解析
证券交易的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。这些制度管理的内容既考虑了我国证券市场发展现状，又借鉴了国外发达证券市场的成功经验。故选ABC。
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察
正确答案
A,B,D
解析
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选ABD。
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