- 证券交易
- 共4652题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。
A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备( )。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国保监会
D．拟上市的证券交易所
正确答案
A,D
解析
[解析] 熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。见教材第五章第四节，P173。
目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。
A．7天
B．28天
C．91天
D．273天
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。
关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有( )。
A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
正确答案
A,B,C,D
解析
在最终交收时点中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。
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