- 证券交易
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下列关于ETF的说法正确的有( )。
A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易
B．ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易
C．ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小
D．通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
基金管理人遇到下列（）情况时，有权暂停估值。
A．法定节假日
B．因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
C．开放式基金出现巨额赎回的情形
D．证券交易所因故暂停营业
正确答案
A, B, C, D
解析
证券投资基金资产估值遇到下列特殊情况，有权暂停估值：①证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业；②开放式基金出现巨额赎回的情形；③因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值。故选ABCD。
我国基金监管的三个层次包括( )。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 我国基金监管的三个层次包括国务院证券监督管理机构的监管、证券交易所的一线监管和中国证券业协会的自律性管理。故选ABC。
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。
A．交易所认为的其他具备条件
B．具有交易所会员
C．具备股票主承销资格，且信誉良好
D．最近3年内无重大违法违规行为
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处( )纪律处分措施。
A．在会员范围内通报批评
B．在中国证监会指定媒体上公开谴责
C．暂停或者限制交易
D．取消交易权限或取消会员资格
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。本题的最佳答案是ABCD选项。
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