- 证券交易
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在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A．化解证券市场风险，促进证券业健康发展
B．保护投资者合法权益和社会公共利益
C．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。
ETF(证券交易所交易基金)的优势包括( )。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
证券交易所的组织形式大致可以分为（）。
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制
正确答案
B, D
解析
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制：前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。故选BD。
企业债券上市期间，其中期报告中至少披露( )。
A．企业财务状况及经营情况
B．涉及和可能涉及企业的重大诉讼事项
C．已发行债券变动情况
D．发行人概况
E．中国证监会及证券交易所要求的其他事项
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 债券上市期间，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，向中国证监会和证券交易所提交至少记载上述内容的中期报告，并在中国证监会指定的信息披露报刊上予以公告。
下列说法中正确的有：
A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的，不能担任基金管理人的基金从业人员
B．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起已逾三年的，可以担任基金管理人的基金从业人员
C．个人所负债务数额较大，到期未清偿的，可以担任基金管理人的基金从业人员
D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师可以担任基金管理人的基金从业人员
正确答案
A
解析
《证券投资基金法》第15条规定，下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：(一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；(三)个人所负债务数额较大，到期未清偿的；(四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。据此可见，A项是正确答案。
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