- 证券交易
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下列关于证券投资基金的说法不正确的是:( )。
A．封闭式基金的基金总额是不固定的，基金份额持有人可以申请赎回基金，但不可以在证券交易场所进行交易
B．开放式基金的基金总额是固定的，基金份额持有人不可以申请赎回基金，但可以在证券交易场所进行交易
C．基金财产既可以用于投资上市交易的股票、债券，也可以用于买卖其他基金份额
D．既使征得了基金份额持有人的同意，基金财产也不得用于向他人提供贷款或担保
正确答案
A,B,C
解析
[考点] 证券投资基金的分类及运作规则
[解析] 选项A和B混淆了封闭式基金和开放式基金的概念，封闭式基金其基金份额总额是固定的，具份额可以在证券交易场所进行交易，但不得赎回；开放式基金其基金份额总额不固定，其份额可以在合同约定的时间、场所赎回。故A项和B项的说法都是错误的。依据《证券投资基金法》第58、59条的规定，基金财产可以用于投资上市交易的股票、债券，但不得买卖其他基金份额，除非国务院另有规定。基金财产也不得向他人发放贷款或提供担保，故C项的说法错误， D项说法正确。
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项应为要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有( )。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项应为要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
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