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题型:简答题
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多选题

最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括()。

A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B.买断式回购到期购回金额
C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额

正确答案

A, C, D

解析

上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额和到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。

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题型:简答题
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多选题

出现( )的情形时,深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

A.因不可抗力无法进行申购、赎回
B.因意外事故无法进行申购、赎回
C.因技术故障无法进行申购、赎回
D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

正确答案

A,B,C,D

解析

[解析] 深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括:①因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况);②基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回;③交易所认定的其他特殊情况。

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题型:简答题
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多选题

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市

正确答案

A,B,C

解析

[解析] 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有:①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。D项属于证券交易所的职能。

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题型:简答题
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多选题

证券交易所的职能有()。

A.提供场所和设施
B.制定业务规则
C.接受安排证券上市
D.对会员进行监管

正确答案

A, B, C, D

解析

证券交易所的职能有:①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧公布市场信息。

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题型:简答题
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多选题

证券经纪业务的要素包括()。

A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象

正确答案

A, B, C, D

解析

证券经纪业务中,包含四要素。他们是:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

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