- 证券交易
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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度,下列对上市保荐人资格描述正确的是( )。
A.具有交易所会员
B.具备股票主承销资格,且信誉良好
C.最近3年内无重大违法违规行为
D.主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
E.交易所认为的其他具备条件
正确答案
A,B,D,E
解析
暂无解析
我国证券市场的自律性组织包括( )。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.国务院
正确答案
A,C
解析
[解析] 我国证券市场的自律性组织主要是证券交易所和中国证券业协会。国务院及中国证监会属于国家政府部门。
行政主体并不限于行政机关,在下列单位中,哪些可能在行政法上具有行政主体资格( )
A.商标评审委员会
B.保监会的派出机构
C.证券交易所
D.中国人民大学
正确答案
A,B,C,D
解析
[考点] 行政主体的外延 [解析] 行政主体应包括:行政机关,法律、法规、规章授权行使一定行政职权的行政机构和其他组织。其中,法律、法规、规章授权的组织包括:(1)事业组织,如行使卫生检查权的卫生防疫站、行使学位授予权的高等院校;(2)社会团体,如律师协会、医师协会、注册会计师协会等行业协会;(3)基层群众自治组织,包括居民委员会和村民委员会; (4)企业组织。 A项,商标评审委员会属于根据专门法律设立的、行政机关的内设机构,其法律根据为《商标法》第2条:“国务院于商行政管理部门设立商标评审委员会,负责处理商标争议事宜”,应选;B项,《保险公司管理规定》第117条规定:“中国保监会的派出机构,在其授权范围内,代表中国保监会行使职权”,应选;C项,证券交易所有《证券法》的授权,其第43条规定:“国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请”,因此也可能成为行政主体,应选;D项,中国人民大学作为“国务院授权的高等学校”,其作为行政主体,有《学位条例》第8条作为法规依据:“学士学位,由国务院授权的高等学校授予;硕士学位、博士学位,由国务院授权的高等学校和科学研究机构授予”,应选。
证券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确答案
A,C,D
解析
[解析] ACD三项是证券交易所具有的特征。普通投资者一般是通过中介机构进行证券交易的,而不是直接进入交易所买卖证券。
招股说明书的内容存在重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,正确的处理有 ( ) 。
A.发行人、承销的证券公司承担赔偿责任
B.国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
C.发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
D.证券交易所承担赔偿责任
正确答案
A,C
解析
[解析] 发行人承销的证券公司招股说明书的内容存在重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任,发行人承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任。该责任与国务院证券监督管理机构、证券交易所无关。
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