热门试卷

[考点] 相关人员的禁止行为[解析] 《证券法》第37条：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。　　任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。依此，可知 ABCD均为正确答案。

[解析] 《证券法》规定，我国的证券自律管理机构是沪、深证券交易所、中国证券业协会和证券登记结算公司。

《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格；对在主板市场上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

[解析] 有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度、按不同的标准进行分类：①按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券；②按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；③按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；④按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。