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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
正确答案
B
解析
依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。
A．处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
B．处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
C．处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金
D．处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金
正确答案
A
解析
《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
证券公司营业部须根据( )确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。
A．《证券账户管理规则》
B．《风险揭示书》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案
A
解析
[解析] 证券公司营业部在为客户开户时须根据中国证券登记结算有限公司规定的《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。
证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货业协会
C．证券交易所
D．期货交易所
正确答案
A
解析
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
正确答案
A
解析
上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。故选A。
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