- 证券交易
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王某是一名律师，2000年1月因违法行为被撤销律师资格，则王某可以担任证券交易所负责人的最早时间为( )。
A．2002年1月
B．2003年1月
C．2005年1月
D．2008年1月
正确答案
C
解析
[解析] 按规定，因违法行为被撤销资格的律师等， 自被撤销之日起满5年才可担任证券交易所的负责人。
证券市场的自律性组织包括( )。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机构
正确答案
A,C
解析
[解析] 自律性组织包括证券交易所和证券业协会。根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所、不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。故选AC。
证券交易所的职责主要体现为( )。
A．提供交易场所和设施
B．制定交易规则
C．制定交易价格
D．公布行情
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 按照《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排股票上市；④组织、监督证券交易(不是指定交易价格)；⑤对会员进行监督；⑥对上市公司进行监督；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息(公布行情)；⑨其他职能。A、B、D分别属于①②⑧，没有制定交易价格这一职责。故选ABD。
下列关于首次公开发行股票的说法正确的是( )。
A．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B．所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C．网下申购和网上申购同时进行
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
正确答案
A,C,D
解析
[解析] 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。故选ACD。
我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为______
A．当日结算
B．次日结算
C．“T+1”日交收
D．“T”日交收
正确答案
A
解析
[考点] 本题考查的知识点是证券交易结算。
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