- 证券交易
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下列各项中，属于描述开放式基金的有( )个，属于描述封闭式基金的有 ( )个。
①所募集到的资金可全部用于投资
②在证券交易所按市价买卖
③基金的资金规模具有可变性
④投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构认购或申购这一种渠道
⑤受益凭证可赎回
⑥依据公司法组建，并依据公司章程经营基金资产
A．3，3
B．3，2
C．2，4
D．2，3
正确答案
B
解析
暂无解析
“债券作为资本市场的重要组成部分，现在还是短腿，要大力发展。”全国政协委员、深圳证券交易所理事长陈东征2013年3月4日在全国政协经济界讨论会间隙，对《国际金融报》在内的多家媒体说。请简要阐述债券市场的作用。
正确答案
债券市场在社会经济中占有重要地位，是因为它具有以下几项重要作用：
(1)融资功能。债券市场作为金融市场的一个重要组成部分，具有使资金从资金剩余者流向资金需求者，为资金不足者筹集资金的功能。与股票市场一样，债券市场为资金需求者提供了一个直接融资的渠道。
(2)资金流动导向的功能。效益好的企业发行的债券通常较受投资者的欢迎，因而发行时利率低、筹资成本小；相反，效益差的企业发行的债券风险相对较大，受投资者欢迎的程度较低，筹资成本较大。因此，通过债券市场，资金得以向优势企业集中，从而有利于资源的优化配置。
(3)宏观调控功能。一国中央银行作为国家货币政策的制定与实施部门，主要依靠存款准备金、公开市场业务、再贴现和利率等政策工具进行宏观经济调控。其中，公开市场业务就是中央银行通过在证券市场上买卖国债等有价证券或发行央行票据，从而调节货币的供应量，实现间接宏观调控的重要手段。
(4)提供市场基准利率。从国际金融市场的一般运行规律来看，在比较健全的金融市场上，有资格成为基准利率的只能是那些信誉高、流通性强的金融产品的利率，而国债利率一般被视为无风险资产的利率，被用来作为其他资产和衍生工具进行净价的基准。而只有一个高流动性的、开放的、价格发现机制成熟的国债市场才能提供一个有意义的市场基准利率。
(5)防范金融风险。一个高流动性的、开放的国债市场不仅提供了市场基准利率，同时也是本币国际化的重要支撑。金融债的发行也可以极大地补充银行的附属资本，尤其是次级债券的发行使得银行不仅获得了中长期资金来源，并且在股东之外还增加了债权人的约束，有利于银行的稳健经营。
解析
暂无解析
上海市团结运输股份有限公司是一家注册资本230亿元的大型上市公司，其股票在上海证券交易所上市以来业绩良好。2004年，团结公司业绩大幅度下滑，为掩饰此情况，公司在年度报告中虚构主营业务收入15亿元。此情况被披露后，团结公司股价大幅度下滑，给股民造成了严重的损失。
请根据本案回答以下问题。
团结公司虚假陈述事件披露后，证监会召开会议，讨论加强对各公司及相关证券机构的监管问题。会上，某成员就证券公司和证券交易所问题提出下列意见，其中正确的有( )。
A．证券交易所的设立和解散’，必须经证监会决定 ．
B．证券交易所章程的制定和修改，必须经证监会决定
C．证券交易所的总经理须经证监会决定
D．证券业协会章程由会员大会制定，并报证监会批准
正确答案
B,C
解析
[考点] 证券交易所和证券业协会的一般规定
[解析] A项，《证券法》第102条第2款规定：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。这是因为证券交易所的设置要求极高，将会从根本上影响我国证券市场的分布与证券交易的秩序。本项误述为国务院证券监督管理机构，因而错误。
B项，该法第103条规定：设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。本项正确。
C项，该法第107条规定x证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。这里提请考生注意，按照法律规定，证券交易所属于独立法人而非国家机构，理应享有自治权利，独立拥有独立财产，并以自己名义承担责任，但其总经理的任免却受证监会的约束。故本项正确。
D项，该法第175条规定：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，没有独立的意思机关，章程等相关事项都由会员大会选定。较之证券交易所，证券业协会受到的控制较少，其自治性相对较高，其章程不再需国务院证券监督管理机构批准，只需经其备案即可。故本项错误。
若甲公司想通过要约收购的方式收购乙公司，则律师提供的下列咨询意见正确的是哪项( )
A．收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日
B．在收购要约确定的承诺期限内，经证监会批准可以撤销其收购要约
C．在收购期限内，甲公司此前持有的乙公司的股票不得卖出
D．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东，但在股东会上投票反对收购的股东除外
正确答案
A,C
解析
[考点] 上市公司收购制度[详解] 根据《证券法》第90条第2款的规定，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日，故A项说法正确。根据《证券法》第91条的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。故收购要约可变更但不可撤销，B项说法错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故C项说法正确。D项说法错误，根据《证券法》第92条的规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。
在上海证券交易所网上定价发行必须提交的资料包括（）。
A．主承销商募集资金划付的席位号
B．公司自营股票账号
C．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
D．《债券募集说明书概要》
E．《可转换公司债券发行公告》
正确答案
A, B, C, D, E
解析
暂无解析
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