- 证券交易
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据2003年2月3日某报载：近年来，我国股票市场的增长速度较快，相比之下债券市场却遭到了冷遇。中国的企业债券市场从20世80年代中期兴起，从发行市场看，自1987年至1998年的12年间，企业债券累计发行约1360 亿元，与1997年全年企业通过发行股票筹集资金大体相当。1997年当年发行的企业债券为股票筹资额的22.6%，同国际上其他国家相比，这个规模显然偏小。从二级市场情况看，债市与股市的差距就更为明显。1995年底，在上海和深圳证券交易所上市的企业债券达到20家，以后就再也没超过这一数字。由于交易品种稀少，交易量也微乎其微。从以上资料中可以看出，在1995年底，在上海和深圳证券交易所上市的企业债券达到( )家。
A．10
B．20
C．15
D．30
正确答案
B
解析
暂无解析
证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面( )是证券市场中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构(证券服务机构包括证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等)。故选ABD。
下列人员不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。
A．发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理等高级管理人员
B．持有公司百分之三以上不足百分之五股份的股东
C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D．由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员
正确答案
C
解析
暂无解析
下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的是( )。
A．上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露
B．上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露
C．上市公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议
D．对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议
正确答案
D
解析
[解析] 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第10.2.3条规定，上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。第10.2.4条规定，上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露。第10.2.5条规定，上市公司与关联人发生的交易(上市公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在1000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当比照9.7条的规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东大会审议。
根据我国《证券法》的规定，下列哪些行为是法律所允许的( )。
A．允许没有证券交易所会员资格的证券公司进入证券交易所参与集中竞价交易
B．接受委托的证券公司在当日买入证券后，又在当日再行卖出
C．证券交易所在其存续期间，将其积累分配给会员
D．证券交易所章程的制定和修改需报经国务院证券监督管理机构批准
正确答案
D
解析
《证券法》第96条规定："设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。"《证券法》第98条规定："......证券交易所的积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。"《证券法》第103条规定："进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。"《证券法》第106条规定："证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。"
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