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独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见( )
A．提名、任免董事
B．聘任、解聘高级管理人员
C．董事、高级管理人员的薪酬
D．重大资产重组方案、股权激励计划
E．公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案
正确答案
A,B,C,D,E
解析
[解析] 参见《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.5.3条规定。
下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有( )。
A．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
B．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C．未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D．前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 本题四个选项都是正确的。A选项属于简式权益变动报告书规定的信息，编制详式权益变动报告书，除须披露简式权益变动报告书规定的信息外，还应当披露以下内容：①投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。②取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排。③投资者、一致行动人及其控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易；存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已作出相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争以及保持上市公司的独立性。④未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。⑤前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。⑥不存在收购人不得收购上市公司的各种情形。⑦能够按照规定向中国证监会提供相关文件。
证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，为提高委托效率，可以自行对冲完成交易
D．应按受托时间的先后次序为委托人申报
正确答案
A,B,D
解析
[解析] C项在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A．买卖方向为买入
B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
正确答案
A,B,D
解析
对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
关于凭证式债券，下列说法不正确的有( )。
A．凭证式债券的形式是债券发行人制定的标准格式的债券
B．我国的凭证债券不能上市流通，从购买之日起计息
C．我国的凭证债券分为记名和不记名两种
D．我国的凭证债券通过证券交易所发行，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债
正确答案
A,C,D
解析
[解析] A项，凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项，我国凭证式债券只有记名形式一种；D项，我国的凭证债券通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，是一种国家储蓄债。
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