- 证券交易
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( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金粉额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．直接基金
D．间接基金
正确答案
B
解析
暂无解析
上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理( )。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．上市公司因两年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
正确答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
在上市公司股东大会的特别规定中，股东决定自行召开股东大会的，须书面通知董事会，同时向( )备案。
A．公司所在地中国证监会派出机构
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券交易协会
正确答案
A,C
解析
[解析] 熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。
国库券发行之后，可以在证券交易所上市交易(买卖)。请根据下表提供的信息回答问题(计算时交易佣金不计。另，根据我国银行系统计息方法，不计复息，即每一年所得利息不作为第二年计息的本金)。
如果2003年3月1日买入2003年三年期国库券100元，到2006年3月1日兑付，本息合计可得多少元( )
A．128.5
B．141.88
C．152.5
D．179.3
正确答案
B
解析
[解析] 国库券的利率为单利，故3年的本息为100×(1+13.96%×3)=141.88元。故选B。
以下属于证券登记结算公司职能的有( )。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理
E．受发行人委托派发证券权益
正确答案
A,B,C,D,E
解析
[解析] 除ABCDE五项外，证券登记结算公司职能还包括：办理与证券公司业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
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