- 证券交易
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下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构
正确答案
C
解析
[解析] 证券市场中介机构指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。C项属于证券业自律性组织。
以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
正确答案
A,B,D
解析
暂无解析
根据《证券法》的规定，下列人员中可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的有( )。
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员
B．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起已过七年
C．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起已超过五年
D．被开除的国家机关工作人员
正确答案
B,C
解析
[解析] 根据《公司法》的规定，BC两项所列情形的人员可以担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。AD选项的内容属于法律所规定的不得招聘为证券公司从业人员的情形。
上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
正确答案
A,B,C,D
解析
[解析] 熟悉股票交易特别处理规定。
在我国证券交易所的发展过程中，交易席位曾经按照不同的角度进行分类。根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A．席位的报盘方式
B．席位经营的证券品种不同
C．席位使用的业务种类不同
D．席位的报价方式
正确答案
A
解析
暂无解析
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