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题型:简答题
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单选题

价格鉴证文书是______的文书。

A.正在办理中已形成档案
B.正在办理中尚未形成档案
C.已结案但尚未形成档案
D.已结案并已形成档案

正确答案

B

解析

根据价格鉴证文书及档案管理相关规定,价格鉴证文书为正在承办中尚未形成档案的文书。只有当这些价格鉴证文书己完成了记录和传达等使命后,才具备转化为档案的条件。

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题型:简答题
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多选题

下列关于价格鉴证档案管理的叙述,正确的有______。

A.价格鉴证活动结束后,鉴证人员应及时将各种鉴证文书整理归档,实施档案管理
B.价格鉴证文书是正在承办中已经形成档案的文书。当这些价格鉴证文书已完成了记录和传达等使命后,直接转化为档案
C.价格鉴证是一项十分严肃的工作,因此必须以事实为依据,以法律为准绳。而全部的事实依据和法规文件依据都应保存在价格鉴证的档案中
D.在进行经常性的价格鉴证时,随着价格鉴证业务的不断扩大,在开展新的价格鉴证工作时,以前价格鉴证的全部档案都是重要参考资料
E.通过对价格鉴证档案资料的研究,能够全面总结价格鉴证工作的经验,找出在价格鉴证工作组织和价格鉴证技术等方面存在的不足之处,为未来的价格鉴证工作积累经验,并为理论研究和成果交流提供条件

正确答案

A,C,D,E

解析

B项,价格鉴证文书是正在承办中尚未形成档案的文书。当这些价格鉴证文书已完成了记录和传达等使命后,才具备转化为档案的条件。

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题型:简答题
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多选题

个人教育贷款签约和发放中的风险包括()。

A.合同凭证预签无效,合同制作不合格,合同填写不规范,未对合同签署人及签字(盖章)进行核实
B.在发放条件不齐全的条件下发放贷款
C.未按规定的贷款额度和贷款期限、贷款的担保方式、结息方式、计息方式、还款方式、使用利率、利率调整方式和发放方式等发放贷款,导致错误发放贷款和贷款错误核算
D.审批人对应审查的内容审查不严,导致向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款
E.未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁

正确答案

A,B,C,D

解析

个人教育贷款是个人消费贷款的一部分。个人教育贷款是银行  向在读学生或其直系亲属、法定监护人发放的用于满足其就学资金需求的贷款。未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁属于个人教育贷款贷后和档案管理环节的主要风险。故选ABCD。

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题型:简答题
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单选题

下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是()。

A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 
B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 
C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 
D.证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

正确答案

B

解析

定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

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题型:简答题
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多选题

个人教育贷款签约和发放中的风险包括()。

A.合同凭证预签无效,合同制作不合格,合同填写不规范,未对合同签署人及签字(盖章)进行核实
B.在发放条件不齐全的条件下发放贷款
C.未按规定的贷款额度和贷款期限、贷款的担保方式、结息方式、计息方式、还款方式、使用利率、利率调整方式和发放方式等发放贷款,导致错误发放贷款和贷款错误核算
D.审批人对应审查的内容审查不严,导致向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款
E.未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁

正确答案

A, B, C, D

解析

ABCD个人教育贷款是个人消费贷款的一部分。个人教育贷款是银行向在读学生或其直系亲属、法定监护人发放的用于满足其就学资金需求的贷款。未按规定保管借款合同、担保合同等重要贷款档案资料,造成合同损毁属于个人教育贷款贷后和档案管理环节的主要风险。故选ABCD。

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题型:简答题
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单选题

下列关于价格鉴证档案管理的叙述,正确的有( )。

A.价格鉴证活动结束后,鉴证人员应及时将各种鉴证文书整理归档,实施档案管理
B.价格鉴证文书是正在承办中已经形成档案的文书。当这些价格鉴证文书已完成了记录和传达等使命后,直接转化为档案
C.价格鉴证是一项十分严肃的工作,因此必须以事实为依据,以法律为准绳,而全部的事实依据和法规文件依据都应保存在价格鉴证的档案中
D.在进行经常性的价格鉴证时,随着价格鉴证业务的不断扩大,在开展新的价格鉴证工作时,以前价格鉴证的全部档案都是重要参考资料
E.通过对价格鉴证档案资料的研究,能够全面总结价格鉴证工作的经验,找出在价格鉴证工作组织和价格鉴证技术等方面存在的不足之处,为未来的价格鉴证工作积累经验,并为理论研究和成果交流提供条件

正确答案

A,C,D,E

解析

[解析] B项,价格鉴证文书是正在承办中尚未形成档案的文书。当这些价格鉴证文书已完成了记录和传达等使命后,才具备转化为档案的条件。

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题型:简答题
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单选题

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。

A.10
B.15
C.20
D.25

正确答案

B

解析

[解析] 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括:①签订代销协议,明确委托关系;②基金管理人应制定业务规则并监督实施;③建立相关制度;④禁止提前发行;⑤严格账户管理。其中,建立相关制度包括:基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于15年。

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题型:简答题
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简答题

第二题:监督检查(8分) 案例一:2009年,甲市烟草专卖局专卖科加强了证件报表的编制工作。2010年2月初,专卖科安排工作人员小李对该局2009年度证件报表资料进行整理立卷归档。小李清理出以下几类资料:A、办理零售许可证统计报表资料;B、专卖人员办理检查证报表资料;C、专卖打假经费使用报表资料;D、行政处罚案件统计报表资料;E、准运证办理统计报表资料。 案例二:2010年10月,因工作需要,专卖科刘科长到档案室借阅2009年度的一份证件报表。当时档案管理人员小张不在房间,为节约时间,刘科长便先自行进行了查找和翻阅。当他找到那份报表时,小张回到了办公室,听刘科长说需要外借该报表,第二天肯定归还,便让刘科长拿走了该报表。请指出案例二中在阅档方面存在的问题。(2分)

正确答案

存在的问题有:(1)刘科长查阅文件未由档案管理人员小张提供而擅自翻阅(1分);(2)档案外借没有征得分管领导的同意,也没有办理借阅手续(1分)。

解析

暂无解析

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题型:简答题
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简答题

第二题:监督检查(8分) 案例一:2009年,甲市烟草专卖局专卖科加强了证件报表的编制工作。2010年2月初,专卖科安排工作人员小李对该局2009年度证件报表资料进行整理立卷归档。小李清理出以下几类资料:A、办理零售许可证统计报表资料;B、专卖人员办理检查证报表资料;C、专卖打假经费使用报表资料;D、行政处罚案件统计报表资料;E、准运证办理统计报表资料。 案例二:2010年10月,因工作需要,专卖科刘科长到档案室借阅2009年度的一份证件报表。当时档案管理人员小张不在房间,为节约时间,刘科长便先自行进行了查找和翻阅。当他找到那份报表时,小张回到了办公室,听刘科长说需要外借该报表,第二天肯定归还,便让刘科长拿走了该报表。案例一中小李清理出的材料中,哪些应作为证件报表资料进行整理立卷,并在什么期限内完成该工作?(4分)

正确答案

A、办理零售许可证统计报表资料; B、专卖人员办理检查证报表资料;E、准运证办理统计报表资料。 2010年3月底前。评分标准:每点1分,共4分。多答、少答、答错均不得分。

解析

暂无解析

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题型:简答题
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多选题

下列各项中,属于会计档案保管员的责任的有( )。

A.负责本系统各类数据软盘、系统软盘及各类账表、凭证、资料的存档保管工作
B.做好各类数据、资料、凭证的安全保密工作,不得擅自出借。经批准允许借阅的会计资料,应认真进行借阅登记
C.按规定期限,向各类电算化人员催缴各种有关的软盘资料和账表凭证等会计档案资
D.按会计档案管理的有关规定行使职权

正确答案

A,B,C,D

解析

会计档案保管员的责任包括:①负责本系统各类数据软盘、系统软盘及各类账表、凭证、资料的存档保管工作。②做好各类数据、资料、凭证的安全保密工作,不得擅自出借。经批准允许借阅的会计资料,应认真进行借阅登记。③按规定期限,向各类电算化人员催缴各种有关的软盘资料和账表凭证等会计档案资料。④按会计档案管理的有关规定行使职权。

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