- 证券法律制度概述
- 共842题
定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司下列作法中，符合证券法律制度有关定期报告的规定的有( )。
A．该公司第一季度报告在该会计年度的第4个月披露
B．该公司的中期报告在该会计年度的第7个月披露
C．该公司第三季度报告在该会计年度的第11个月披露
D．该公司的年度报告在该会计年度结束之日后的第3个月披露
正确答案
A,B,D
解析
[解析] 本题考核上市公司的定期报告。根据规定，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露，因此选项B的披露时间是符合要求的；季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露，因此选项C中第三季度的披露时间是错误的，应该是在10月份时披露，选项A的披露时间正确；年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露，因此选项D的披露时间是符合规定的。
根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内( )。
A．向中国证券业协会作出书面报告
B．向证券交易所作出书面报告
C．向证券登记结算机构作出书面报告
D．通知上市公司持股情况并予以公告
正确答案
B,D
解析
[解析] 本题考核进行权益披露的情形。当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份5%时，应当在该事实发生之日起3日内．向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告。
根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
A．公司因经济纠纷被起诉
B．公司前一年发生亏损
C．公司未按公司债券募集办法履行义务
D．公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案
C
解析
[解析] 根据《证券法》的规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用；(4)未按照公司债券募集办法履行义务；(5)公司最近2年连续亏损。故符合题意的选项是C项。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事长发生变动
正确答案
A,C,D
解析
[解析] ①公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；②选项C、D属于重大事件(内幕信息)。
下列股票交易行为中，不违反证券法律制度规定的是( )。
A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲上市公司的股票
B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙上市公司的股票
C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的60%
D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
正确答案
B
解析
[解析] (1)选项A：上市公司的董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份；(2)选项B：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月的时间限制；
(3)选项C：收购入持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的“12个月1日”不得转让；(4)选项D：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，所得收益归该上市公司所有。
甲某通过签订合同授权乙某代理其进行证券投资，根据我国代理权法律制度的规定，下列不会导致代理权终止的情形是( )。
A．甲死亡
B．乙死亡
C．甲取消委托合同
D．乙丧失民事行为能力
正确答案
A
解析
暂无解析
某自然人金某作为收购人对一个上市公司(股本总额为1.5亿人民币，一向社会公众发行)进行收购。于2006年1月20日持有该公司股份的30%，还将继续进行收购行为，向所有股东发出了还将收购50%的收购要约，金某于2006年3月7日持有该上市公司75%的股份，则以下说法中符合证券法律制度的有( )。
A．金某的收购要约约定的收购期限为90日
B．若公司的股东向金某发出承诺，累计卖与他60%的股份，则这些承诺无效
C．若收购期限为30天，则该上市公司应于2006年3月7日终止上市交易
D．如金某最终持有该上市公司的全部股份，则该上市公司的存在形态仍可能为公司
正确答案
C,D
解析
暂无解析
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近2年连续亏损
D．公司未按规定公开其财务状况
正确答案
B,D
解析
[解析] (1)公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25%以上)等发生变化不再具备上市条件；(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会汁报告作虚假记载；(3)公司有重大违法行为；(4)公司最近3年连续亏损。
根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。
A．公司未按规定公开其财务状况
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司的股本总额由6000万元人民币减至4000万元人民币
正确答案
A,B,C
解析
[解析] 股票暂停上市的条件：①公司股本总额(不少于3000万元)、股权分布(向社会公众发行的股份在25%以上)等发生变化不再具备上市条件；②公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损。
根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。
A．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D．公司董事发生变动
正确答案
A,C,D
解析
[解析] (1)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才属于内幕信息；(2)选项CD属于重大事件(内幕信息)。
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